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北京市竞天公诚律师事务所关于鸿合科技股份有

     

  原标题:北京市竞天公诚律师事务所关于鸿合科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划(草案)的法律意见书

  本所接受鸿合科技股份有限公司(以下称“公司”或“鸿合科技”)的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下称“《证券法》”)、《上市公司股权激励管理办法》(2018年修订)(以下称“《激励管理办法》”)等有关法律、法规和规范性文件及《鸿合科技股份有限公司章程》(以下称“《公司章程》”)的规定,就公司限制性股票激励计划事宜(以下称“激励计划”、“本次激励计划”或“本次计划”)出具本法律意见书。

  为出具本法律意见书之目的,本所律师对公司提供的、本所律师认为出具本法律意见书所需的文件进行了法律审查,并就公司激励计划及与之相关的问题向有关管理人员作了询问或与之进行了必要的讨论。

  本所律师依据本法律意见书出具之日为止的中国现行有效的法律、法规和规范性文件,以及对鸿合科技本次股权激励计划所涉及的有关事实的了解发表法律意见。

  1、本法律意见书是根据本法律意见书出具之日以前已经发生或已经存在的有关事实和中国现行法律、法规和规范性文件,并且是基于本所对有关事实的了解和对有关法律、法规和规范性文件的理解作出的,对于出具法律意见书至关重要而无法得到独立证据支持的事实,本所依赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件和口头确认;

  2、本所及经办律师声明,截止本法律意见书出具之日,本所及经办律师均不持有鸿合科技的股份,与鸿合科技之间亦不存在可能影响公正履行职责的其他关系;

  3、本所律师已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对公司激励计划的行为以及本次申请的合法性、合规性进行了充分的核查验证,保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏;

  4、在为出具本法律意见书而进行的调查过程中,公司向本所声明,其已提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、材料或口头的陈述和说明,不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处;其所提供副本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致和相符的;所提供的文件、材料上的签署、印章是真实的,并已履行该等签署和盖章所需的法定程序,获得合法授权;所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致;

  5、本法律意见书仅供公司为本次激励计划之目的使用,未经本所书面同意,不得用作任何其他目的;

  6、本所同意将本法律意见书作为公司激励计划所必备的法律文件,随其他申报材料一起上报,并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。

  基于上述,本所根据相关法律法规的要求,按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对鸿合科技实行激励计划所涉及的有关事实进行了核查和验证,出具本法律意见书如下。

  经核查,鸿合科技现持有北京市工商行政管理局海淀分局于2019年6月14日核发的《营业执照》(统一社会信用代码:08U),住所为北京市海淀区上地三街9号C座C1104室,法定代表人为王京,截至本次激励计划草案摘要公告日,注册资本及实收资本均为137,233,977元人民币,经营范围为“软件和多媒体交互设备技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让;计算机技术培训;计算机系统集成;销售自行开发的软件产品;经济信息咨询;会务服务;技术进出口、货物进出口、代理进出口(不涉及国营贸易管理商品;涉及配额许可证管理商品的按国家有关规定办理申请手续)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)”。

  经查验天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)于2019年1月18日出具的《鸿合科技股份有限公司审计报告》(报告编号:I3SKS)以及于2019年1月18日出具的《鸿合科技股份有限公司内部控制鉴证报告》(报告编号:I3SYT),鸿合科技不存在《激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励计划的下述情形:(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;(3)上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;(4)法律法规规定不得实行股权激励的;(五)中国证监会认定不得实施股权激励的其他情形。

  综上,经核查,鸿合科技为依法设立、合法有效存续并且其股票已经依法在证券交易所上市交易的股份有限公司;截至本法律意见书出具之日,鸿合科技不存在有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的应当终止的情形;鸿合科技不存在《激励管理办法》第七条所规定的不得实施本次激励计划的情形。因此,本所律师认为,鸿合科技具备实施本次激励计划的主体资格。

  根据公司第一届董事会第十八次会议审议通过的《关于及其摘要的议案》和《关于公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》,本次激励计划为限制性股票激励计划:

  经审阅《鸿合科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划(草案)》(以下称“激励计划草案”),激励计划草案包含激励计划的目的与原则、激励计划的管理机构、激励对象的确定依据和范围、限制性股票的来源、数量和分配、激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁售期、限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法、限制性股票的授予与解除限售条件、激励计划的调整方法和程序、限制性股票的会计处理、激励计划的实施程序、公司/激励对象各自的权利义务、公司/激励对象发生异动的处理、公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制、限制性股票回购注销原则、附则等内容。

  经核查,本所认为激励计划中载明的事项包含了《激励管理办法》第九条所规定的全部内容。

  根据激励计划草案,本次激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票,符合《激励管理办法》第十二条的规定。

  根据激励计划草案,本激励计划拟授予的限制性股票数量243.76万股,占本次激励计划公告时公司股本总额137,233,977股的1.78%

  根据激励计划草案及公司书面确认,公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计将不超过本次计划提交股东大会时公司股本总额的10%,本次计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股本总额的1%,符合《激励管理办法》第十四条第二款的规定。

  根据激励计划草案,激励计划的有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止,最长不超过48个月,符合《激励管理办法》第十三条的规定。

  授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定,授予日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过后60日内授予限制性股票并完成公告、登记。公司未能在60日内完成上述工作的,将终止实施本激励计划,未授予的限制性股票失效。

  ①公司定期报告公布前30日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告日前30日起算,至公告前1日;

  ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后2个交易日内;

  本激励计划授予的限制性股票限售期为自完成登记之日起12个月、24个月和36个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。

  激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。解除限售后,公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜,未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

  若预留部分在2019年授予完成,则预留部分解除限售期与首次授予一致;若预留部分在2020年授予完成,则预留部分各期解除限售时间安排如下表所示:

  在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票,公司将按本激励计划规定的原则回购激励对象相应尚未解除限售的限制性股票,并按照《公司法》的规定进行处理。

  上述内容符合《激励管理办法》第二十二条第二款、第二十四条、第二十五条的规定。

  本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行,具体内容如下:

  ①激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%,在离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。

  ②激励对象为公司董事和高级管理人员的,将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。

  ③在本激励计划有效期内,如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

  限制性股票的授予价格为每股30.49元,即满足授予条件后,激励对象可以每股30.49元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股票。

  首次授予部分限制性股票授予价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者:

  ①本激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价(前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量)每股60.98元的50%,为每股30.49元;

  ②本激励计划公告前20个交易日公司股票交易均价(前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量)每股57.63元的50%,为每股28.82元。

  同时满足下列授予条件时,公司应向激励对象授予限制性股票,反之,若下列任一授予条件未达成的,则不能向激励对象授予限制性股票。

  ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

  ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

  ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;

  ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

  解除限售期内,同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可解除限售:

  ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

  ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

  ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;

  ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

  公司发生上述第A项规定情形之一的,所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销;某一激励对象发生上述B项规定情形之一的,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销。

  若预留部分在2019年授予完成,则预留部分业绩考核目标与首次授予一致;若预留部分在2020年授予完成,则预留部分各期业绩考核目标如下表所示:

  注:以上“净利润”指归属于上市公司股东的净利润,并剔除公司本次激励计划所产生的股份支付费用影响因素的数值作为计算依据。

  公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司回购注销,回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

  激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。公司将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分,并依照激励对象的考核结果确定其接触限购比例:

  激励对象的绩效评价结果划分为优秀(A)、良好(B)、合格(C)和不合格(D)四个档次,考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象解除限售的比例:

  激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票,由公司回购注销,回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

  根据激励计划草案,本次计划设立了关于限制性股票的授予条件和解除限售条件的相关规定,符合《激励管理办法》第七条、第八条、第十条、第十一条的规定。

  根据激励计划草案,本次计划的业绩考核要求包括公司层面业绩考核要求和激励对象个人层面业绩考核要求。根据公司的书面确认,该等指标客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,有利于促进公司竞争力的提升,符合《激励管理办法》第十一条的规定。

  根据激励计划草案,激励计划草案还对激励计划的目的和原则、管理机构、激励对象的确定依据和范围、本次计划的调整方法和程序、会计处理、实施程序、公司及激励对象各自的权利义务、公司/激励对象发生异动的处理、限制性股票回购注销原则等内容进行了规定。

  综上所述,本次计划规定的事项、具体内容符合《公司法》、《证券法》和《激励管理办法》的相关规定。

  2、2019年9月9日,公司召开第一届董事会第十八次会议,审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。公司董事中作为激励对象的孙晓蔷已回避表决。

  3、2019年9月9日,公司第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》和《关于核实的议案》的议案。监事会发表核查意见,认为本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展,不存在损害公司及全体股东利益的情形;《鸿合科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况,能确保公司2019年限制性股票激励计划的顺利实施,将进一步完善公司治理结构,形成良好、均衡的价值分配体系,建立股东与公司管理人员及核心骨干人员之间的利益共享与约束机制。

  4、2019年9月9日,公司独立董事对激励计划草案及相关事项进行了审核,发表了《关于及其摘要的独立意见》和《关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见》:

  (1)公司不存在《激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形,公司具备实施股权激励计划的主体资格。

  (2)公司本次限制性股票激励计划所拟定的激励对象均符合《公司法》、《证券法》、《激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格;激励对象不存在《激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的不得参与上市公司股权激励的情形;该等人员符合激励计划草案规定的激励对象范围,其作为本次激励对象的主体资格合法、有效。

  ③最近12个月内因重大违法违规行为被证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

  该名单人员均符合《激励管理办法》规定的激励对象条件,符合公司《激励计划草案》规定的激励对象范围,其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

  (3)公司《激励计划草案》及其摘要内容符合《公司法》、《证券法》、《激励管理办法》的规定;对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排(包括但不限于授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项)未违反有关法律、法规和规范性文件的规定,不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  (4)公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

  (5)公司股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%,每一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的公司股票累计亦未超过公司股本总额的1%。

  (6)公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构,健全公司激励机制,增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感,有利于公司的持续发展,不会损害公司及全体股东的利益。

  (7)公司董事会在审议相关议案时,关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《激励管理办法》、《公司章程》的有关规定对相关议案回避表决。

  独立董事一致同意公司实施本次股权激励事项,并同意将《关于的议案》提交公司2019年第四次临时股东大会进行审议。

  独立董事认为:公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性,考核指标设定具有良好的科学性和合理性,同时对激励对象具有约束效果,能够达到本次激励计划的考核目的。

  1、公司应当在召开股东大会前,通过公司网站或者其他途径,在公司内部公示激励对象的姓名和职务,公示期不少于10天。监事会应当对激励对象名单进行审核,充分听取公示意见。公司应当在股东大会审议激励计划前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。

  综上所述,本所认为,公司已就本次计划履行了现阶段相关中国法律规定的必要的法律程序,符合《激励管理办法》的有关规定,公司仍须按照本次计划进展情况根据相关中国法律继续履行后续相关程序。

  根据激励计划草案,本次计划激励对象系根据《公司法》、《证券法》、《激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,结合公司实际情况而确定,符合《公司法》、《证券法》、《激励管理办法》的相关规定。

  根据激励计划草案及公司的书面确认,激励计划授予的激励对象不超过311人,具体包括:公司(含分公司及控股子公司)董事、高级管理人员、中层管理人员、子公司经营骨干、核心技术(业务)骨干。激励对象不包括独立董事、监事,也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女,不存在《激励管理办法》第八条规定的情形。

  根据激励计划草案,激励计划经董事会审议通过后,公司应在内部公示激励对象的姓名和职务,且公示期不少于10天,公司监事会应当对激励对象名单进行审核,充分听取公示意见,并在股东大会审议本次计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明,符合《激励管理办法》第三十七条的规定。

  综上所述,本所认为,本次计划激励对象的确定符合《公司法》、《证券法》、《激励管理办法》等有关中国法律的规定。

  在公司董事会审议通过本次计划后2个交易日内,公司将按照《激励管理办法》的规定公告与本次计划有关的董事会会议决议、监事会会议决议、激励计划草案及其摘要、独立董事意见、《鸿合科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件。此外,随着本次计划的进展,公司还应按照《公司法》、《证券法》、《激励管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等中国法律规定,就本次计划持续履行其他相关的信息披露义务。

  根据激励计划草案及公司书面确认,激励对象参与本次激励计划的资金来源为激励对象自筹资金,公司承诺不为激励对象依本次计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。

  1、本次计划内容符合《激励管理办法》的有关规定,不存在违反中国法律的情形。

  2、本次计划依法履行了现阶段必要的批准和授权,尚需经公司股东大会审议通过,保证了激励计划的合法性及合理性,并保障股东对公司重大事项的知情权及决策权。

  3、公司独立董事及监事会分别对本次计划发表了明确意见,认为公司实施激励计划不会损害公司及全体股东的利益。

  综上所述,本所认为,公司本次计划不存在明显损害公司及全体股东利益或违反中国法律的情形,符合《激励管理办法》第三条第一款的规定。

  2019年9月9日,公司召开第八届董事会第十八次会议,审议通过了《关于的议案》、《关于公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。公司董事中作为激励对象的孙晓蔷已回避表决。

  1、截至本法律意见书出具之日,公司符合《激励管理办法》规定的实施激励计划的条件。

  3、本次计划已获得现阶段必要的批准和授权,尚需经公司股东大会审议通过后方可实施,符合《激励管理办法》的有关规定。

  5、公司已经按照《激励管理办法》的要求履行了截至本法律意见书出具之日所必要的信息披露义务,尚需根据《激励管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定,持续履行信息披露义务。

  6、公司不存在为激励对象依本次计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助的情形。

  7、公司本次计划不存在明显损害公司及全体股东利益或违反中国法律的情形,符合《激励管理办法》的规定。

  8、公司董事会审议本次计划,关联董事已进行了回避表决,符合《激励管理办法》的相关规定。



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